当社は、個人情報の保護に関する法律（以下、「個人情報保護法」といいます）その他の法令、日本投資顧問業協会の規則等を遵守するとともに、以下の方針に基づき個人情報の適切な管理・利用と保護に努め、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に対し適切に対応します。

1.個人情報の取得について

当社は、適法かつ公正な手段によって、業務上必要とする個人情報を取得します。

2.個人情報の利用目的について

当社では、次に掲げる事業内容および主な業務を実施する目的（以下「利用目的」といいます）において、必要な範囲内でかつ、適法で公正な手段により個人情報を取得し、利用します。
利用目的の達成に必要な範囲を超えて個人情報を取扱うときは、個人情報保護法第16条第3項各号に掲げる場合を除き、ご本人様の同意を得るものとします。

事業内容

• 適格投資家向け投資運用業務及びこれらに付随する業務
• 投資助言業務及びこれらに付随する業務
• 投資運用業者又は投資助言業者としてその他営むことができる業務およびこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む）

主な業務

• お客様との投資顧問契約（助言業務）又は投資一任契約に関する事務
• 有価証券に関連する情報の提供または助言
• お客様に対する運用結果・契約資産残高等の報告
• 弊社運用商品若しくはサービスの案内、提供および管理
• 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究・開発
• 各種イベント・キャンペーン・セミナーの案内、各種情報の提供
• その他、必要な連絡を行うなどお客様取引の適切かつ円滑な履行
• 適合性の原則等に照らした商品･サービスの提供の妥当性を判断
• お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認

利用目的を変更する場合には、その内容を、原則としてご本人に通知するか、またはホームページ等に公表いたします。

3.個人情報の第三者への提供について

当社では、次の場合を除いて、あらかじめ本人の同意を得ることなく個人情報を第三者に提供することはありません。

• 個人情報保護法その他の法令に基づく場合
• 弊社の利用目的の達成に必要な範囲内で、委託先に提供する場合

また、当社では、法令に定める場合を除き、個人データを第三者に提供した場合には当該提供に関する事項について記録し、個人データを第三者から取得する場合には、当社が当該取得を行うことの適法性について確認・記録します。

4.センシティブ情報のお取り扱いについて

当社は、センシティブ情報を、個人情報保護法律その他の法令・ガイドライン等に規定する場合を除くほか、取得、利用又は第三者提供を行いません。
注：センシティブ情報とは、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン第6条1項」に定める機微情報をいいます。

5.個人情報の管理について

当社は、保有する個人情報を正確、最新なものにするように常に適切な処置を講じるよう努めています。また、法令等により要請される、組織的、技術的、人的な安全管理措置を実施し、ご本人の個人情報への不当なアクセス、個人情報の紛失・破壊・改ざん・漏洩等を防止するため、万全を尽くしています。万一、個人情報に関する事故が発生した場合には、迅速かつ適切に対応いたします。

6.個人情報の取り扱いの委託について

当社は、上記2.で特定した利用目的の達成に必要な範囲内において、個人情報の取扱いを第三者に委託することがあります。当社が個人情報の取扱いを第三者に委託する場合は、当社所定の基準により業務委託先を選定するとともに、当社のプライバシーポリシーおよび規則等と同等の安全管理措置が確保されるよう、業務委託先と個人情報の取扱いに関する契約を締結すること等により、委託先に対する必要かつ適切な管理を行います。

7.個人情報に関するお客様からのお問い合わせ等について

個人情報保護法に基づく保有個人データの利用目的の通知、並びに保有個人データの開示、訂正等及び利用停止等に関するご請求については、下記8.のお問い合わせ窓口までご連絡ください。ご請求がご本人様からであることを確認させていただいた上、特別の理由がない限り速やかに対応します。

8.個人情報の取扱いに関する窓口

タスク・アドバイザーズ株式会社
電話番号：03-3511-3225（代表）
受付時間：9:00～17:00（土日、祝祭日、年末年始の休業日除く）